2020年证券从业资格证法律法规考点：从事证券业务的专业人员，为大家对这部分知识进行了梳理，复习起来条理更加清晰。大家在复习过程中可以使用下面的证券从业知识点解析来辅助理解知识。
(一)从事证券业务的专业人员范围
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业及管理人员。
4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业及管理人员。
(二)专业人员从事证券业务的资格条件
1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。
取得从业资格的条件：
1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力;
2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的， 取得从业资格。
2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定：
证券业从业资格考试测试划分为:
1、一般从业资格考试
2、专项业务类资格考试
3、管理类资格考试
改革后的入门资格考试科目设定两门：
1、《证券市场基本法律法规》
2、《金融市场基础知识》
2、申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
(1)已取得证券从业资格;
(2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
(3)具有完全民事行为能力;
(4)最近3年未受过刑事处罚;
(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(6)品行端正，具有良好的职业道德;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
(三)从业人员申请执业证书的条件和程序
1、申请条件
取得从业资格的人员，符合下列条件的可通过机构申请执业证书：
(1)已被机构聘用;
(2)最近3年未受过刑事处罚;
(3)不存在《证券法》第126条规定的情形;
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(5)品行端正，具有良好的职业道德;
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2、申请程序
(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构;
(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会;
(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
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