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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件:(1)公司法定代表人签署(初始是股东)的设立登记......
    2020-07-10 10:40:35
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定公司经营是公司的最基本的活动,应当坚持以下基本原则:1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.政府统一监管与行业自律原则5.国家审计监督原则...
    2020-07-10 10:40:10
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定1.适用范围:上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。2.市场禁入措施的类型3.相关规定:告知事实、理由及依据;被禁......
    2020-07-10 10:39:57
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券机构管理、人员相关规定的法律责任
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券机构管理、人员相关规定的法律责任1.证券公司违反本法规定,超出业务许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违......
    2020-06-09 10:24:04
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券发行规定的法律责任
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券发行规定的法律责任1.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分......
    2020-06-09 10:23:34
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为1.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。2.禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证......
    2020-06-09 10:23:03
  • 证券从业《法律法规》考试要点(6)
          合伙企业总论(一)合伙企业的概念★★★合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议,共同出资,共担风险,共享收益,对合伙企业债务承担责任的经营性组织。(二)合伙企业与公司的区别★项目......
    2020-04-30 10:25:51
  • 证券从业《法律法规》考试要点(5)
          法规概述1997 年 8 月 1 日正式实施。2006 年 8 月 27 日修订。立法宗旨:为规范合伙企业的行为,保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益,维护社会经济秩序,促进社会主义市场经济的发展而制定的。...
    2020-04-30 10:25:18
  • 年证券从业《法律法规》考试要点(4)
          证券市场各层级的主要法规...
    2020-04-30 10:25:06
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(1)
          证券投资者保护基金(一)证券投资者保护基金公司保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司,由中国证监会管理。1.证券投资者保护基金公司设立的意义(1)可以在证券公司出现关闭、破产......
    2020-03-24 10:37:03
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(2)
          股票的概念(一)股票的定义1.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。2.股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份具有同等权利。3.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有......
    2020-03-24 10:36:41
  • 证券从业《金融市场基础知识》知识点(3)
          普通股(一)普通股股东的权利1.公司重大决策参与权(使用途径是参加股东大会)(1)股东大户:股份公司股东大会由全体股东组成,是公司的权力机构。(2)例会:股东大会应当每年召开一次年会。(3)有下列情形之一的,应当在两......
    2020-03-24 10:36:15
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